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重庆划定要素市场负面清单 五条红线不准碰

时间: 2018-5-8 17:00:01 | 作者:admin | 类别:同乐城tlc88

商报记者 孙磊

近期,重庆市政府官网发布《重庆市政府办公厅关于进一步加强要素市场风险防控工作的通知》(以下简称“通知”)。明确为要素市场开出了“负面清单”,具体有“五条红线”不准碰触。除了常规的不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池等多次重申的要求外,还提到不得开设P2P相关业务和不得代客交易、代客理财。

要素市场明确禁设P2P

通知为重庆要素市场开出了“负面清单”,具体有五条:严格展业规范管理,不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点;不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构;不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。

严格资本金审慎管理,不得未经批准擅自转让或变更股权;不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资;不得以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等。

严格业务范围管理,不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类;不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务;不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池;不得开展期货交易等高杠杆业务。

严格交易秩序管理,不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易;不得进行虚假宣传或诱骗投资者(客户)参与交易;不得操纵市场价格,妨碍市场公正;不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易;不得侵占、挪用投资者(客户)资金或其他资产。

严格信息报送管理,不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险事件。

注册登记必须“先证后照”

重庆已经为要素市场开出“负面清单”,如何监管落实也很重要,通知规定多部门协同监管明确划分责任。

通知明确,重庆市金融办负责全市要素市场的监督管理,要持续提升监管效能,探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理,提升监管的制度化、规范化水平。

引人注目的是,重庆市金融办应该要加强事前防范,严格要素市场机构、业务的准入审查,健全专家委员会审查机制,借助第三方专业机构独立审计强化审查,严格审查高管任职资格;加强事中约束,加大日常监管和巡查力度,提升统计监测和分析预警能力,持续开展要素市场年度审计,做好投诉举报的分办和督办;加强事后监督,加大现场检查和违规处罚力度,牵头组织全市要素市场风险排查,建立风险防控信息共享和工作联动机制,化解处置要素市场风险,及时向有关部门移送涉嫌犯罪案件。

通知还明确了多个部门和机构在防范要素市场风险当中扮演的角色,比如,重庆市工商局要依法办理要素市场的注册登记,严格实行“先证后照”;人行重庆营管部要督促商业银行、第三方支付机构,切实发挥对要素市场资金存管托管、支付结算的监督作用,严禁为非法交易场所提供系统接入、开户及结算服务。

通知还对要素市场及分支机构所在地按照“属地原则”明确了风险防控责任清单。显然,重庆希望在构建要素市场风险防控机制上,将“属事原则”与“属地原则”结合,打造一个要素市场风险防控的严密网状体系。

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